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私募投资有规范 合规购买不拼单
来源:创始人 发布时间:2024-05-21 10:31:14 浏览:0
           案例

某投资者希望在某证券营业部购买该证券公司代销的私募基金其自有资金不足,于是连同营业部8名员工汇集资金并以其名义进行购买。该证券营业部在明知投资者提供的信息不真实、不准确的情况下,依旧为其办理了业务,也未告知其后果。该私募基金运作期间,因市场行情不佳导致净值下跌。该投资者亏损,要求该证券公司营业部赔偿其损失。该证券公司营业部及相关从业人员,因违反监管规定,被监管部门出具警示函。

提示

1.《私募基金办法》第十九条规定,投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。

2.投资者应当严格遵守前述规定要求,确保购买金融产品的资金来源是合法财产,既不得主动非法汇集他人财产“拼单”购买金融产品,也不得参与他人汇集资金“拼单”的行为;投资者对于他人企图非法汇集资金“拼单”购买金融产品的,应予以明确拒绝;投资者应当如实填写证券公司风险承受能力问卷信息并对真实性、准确性承担法律责任。

3.证券公司从业人员应当主动增强合规意识,在明知投资者适当性不匹配或不符合合格投资者资质标准的情况下,不唆使投资者“拼单”;对于投资者购买金融产品的资金明显异常的,从业人员应当主动沟通了解,发现投资者有“拼单”行为的,应当坚决说“不”。

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